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我國《拍賣法》第21 條明確認可拍賣實踐中對委托人和買受人身份保密的做法：“委托人、買受人要求對其身份保密的，拍賣人應當為其保密。”身份保密固然出自拍賣這一古老的行業濃重歷史傳統的影響，也伴隨著拍賣這一特殊的交易締約過程。但是，21 世紀以來網絡拍賣、消費者權益保護乃至刑事法律的要求在世界范圍內的發展，以及我國民法典頒布以來的統合性法律實踐尤其是個人信息保護和隱私權的要求又無疑對《拍賣法》第21 條的適用構成影響和挑戰。本文試從我國法律規范、司法實踐和域外法律經驗的角度出發，對拍賣實踐中身份保密義務的義務和邊界作一初步分析。E5t蘇州市拍賣行有限公司
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一．身份保密從拍賣法慣例到規范E5t蘇州市拍賣行有限公司
拍賣法的交易實踐中身份保密的做法由來已久，至少沿襲了幾個世紀。在美國，多數的拍賣都不披露賣方的身份，而且沒有法律強制要求拍賣方披露該信息，所以在實踐中除非披露賣方身份信息能夠導致其利益最大化（如賣方系名門望族或者名流明星）以及賣方要求披露自身信息之外，美國法下不披露賣方身份信息為默示操作，賣方或委托人也默認拍賣機構會隱藏她們的個人身份信息。以紐約州為例，歷史悠久的匿名拍賣為主流趨勢，拍賣目錄中也往往只注明“來自私人收藏”，成文法律對此不做要求，除非競買者對此身份信息有法定知曉的權利。而一般參與拍賣的競買人也多為此道中人，甚至也不時在拍賣市場匿名出售藏品，自然也不會對此有所不滿。E5t蘇州市拍賣行有限公司
包括我國在內的拍賣市場也繼受了這一商業習慣，并在法律中設定了保密規則。在拍賣實踐尤其是藝術品、文物等等的拍賣中，匿名無疑得以保護賣方的隱私信息，而且如果賣方是收藏機構，也可以幫助它們消無聲息地脫手它們不再感興趣的藏品。某些情況下賣方可能時運不濟，經濟境況不佳，急需收益變現或者維持生活水準，甚至是因繼承遺產而家人砥牾，匿名可以最大限度地避免委托人的尷尬。賣方信息保密不僅僅出現在那些惹人注目的藝術品拍賣或者文物拍賣中，遺產拍賣、機動車乃至畜產的拍賣也往往會隱去賣方的身份信息。E5t蘇州市拍賣行有限公司
由于拍賣這一特殊的買賣形式，身份保密甚至構成了拍賣的標志性特征。而且不只是賣方信息的保密，在域外法律實踐中，保密甚至擴展到買方或者競買人的信息，如荷蘭花卉拍賣中，一般做法是隱藏競買人的身份等信息，因為拍賣者發現這樣可以有效地提升競買報價，促進拍賣收益最大化。此外， 拍賣公司成交的收益乃至傭金等等也往往故作神秘地保密，令外界形成拍賣市場等于不透明交易的印象。我國拍賣法也明確列出對買賣雙方的的身份保密條款，其他方面的保密義務及范圍并未涉及，故本文主要圍繞買賣雙方身份保密的情形展開介紹。E5t蘇州市拍賣行有限公司
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二．拍賣法中身份保密的適用范圍E5t蘇州市拍賣行有限公司
拍賣在我國法律體系中一直作為買賣及商業合同的一種特殊類型而存在，其法律關系來自合同法的延伸。在拍賣這一特殊而復雜的商業實踐中，存在著拍賣人和賣方（委托人）的委托合同關系，又有拍賣人與買受人之間的買賣合同關系。賦予拍賣這一交易形式異于其他買賣合同特殊色彩的是其中加入了委托人與拍賣人之間的委托代理關系，而且拍賣的委托代理由于歷史傳統和行業習慣具有不同于一般代理的特征。一項成功的拍賣活動中，委托人作為拍品持有者以及真實的賣方，并不直接參與面對交易，并非如一般買賣合同那樣在雙方彼此間磋商、締約，他們的交易通過拍賣人這一中介形式來完成，拍賣成功后競買人或買受人成為買賣合同的買方。E5t蘇州市拍賣行有限公司
但是，委托代理和買賣合同的某些指向性原則天然具有沖突的基因：買賣合同內在地要求賣方對標的做出瑕疵擔保，賣方的信息構成擔保責任的一部分（所有權信息、上手交易、標的來源等等都有賴于賣方的身份信息）；而委托代理關系又要求委托人的保密愿望不得違背。委托代理關系開啟了拍賣的過程，其約定的權利和義務（如賣方身份保密）又覆蓋并影響到拍賣人和買受人的買賣合同關系中。而如果買受人也要求身份保密，拍品成交后的買賣合同中的身份保密義務則只能依據合同法特別條款加以適用，并非出于代理關系，因為買受人并未和拍賣人存在委托代理關系。E5t蘇州市拍賣行有限公司
在法律實踐中，對身份保密的爭議往往來自代理關系和買賣合同關系二者之間的重疊或沖突。對賣方身份保密的挑戰往往來自買賣合同履行出現糾紛的時候，買希冀以此來證實交易的瑕疵。這種抗辯往往來自對合同欺詐做出詳盡規制的管轄地。美國紐約州的拍賣市場非常發達，合同欺詐的規范也十分細致。2008年9 月，William J. Jenack 拍賣行組織了一場拍賣活動，被告Rabizadeh 以40 萬美元的高價競得一個精美的俄羅斯19 世紀銀質琺瑯盒，但是之后未能如期支付，而且還私下抱怨價格昂貴。拍賣行訴至法院，認為依據《統一商法典》§ 2-328“拍賣”（Sale by Auction）等類似的規則，一旦落錘，拍賣即完成，競買人的付款義務不容置疑。一審法院支持了拍賣行的請求，但二審法院以最終成交的拍賣清單未能有效地展示賣方的姓名為由，依據“反欺詐法的一般義務”中有關買賣合同必須列明雙方姓名的規定，認定拍賣行的成交記錄缺乏真實賣方的名字，故而難以認定合同成立。這一判決最終為上訴法院所糾正，但其糾結曲折的過程也曾在全球拍賣業掀起一陣波瀾。E5t蘇州市拍賣行有限公司
紐約州終審判決認定：賣方的身份保密義務是基于委托代理（agency）關系，未經委托人授權不得披露其身份信息，而且這一保密義務不影響拍賣行和買受人合同關系的成立及履行。二審法院和上訴法院（此案的終審法院）雖然結論不一，但是其法律論證的基礎是一致的：即委托代理關系在多大程度上影響買賣合同的成立及履行？當事人的身份信息是否構成買賣合同關系的有效性要素？這一沖突基本上未能有融洽的解決之道。E5t蘇州市拍賣行有限公司
對買賣雙方的身份保密均提出挑戰的，則多來自案外人對拍品的合法來源提出質疑或者主張權利的場合。在“郝某與浙江某拍賣有限公司返還原物糾紛上訴案”[ 浙江省杭州市中級人民法院民事判決書，(2017) 浙01 民終8216 號。] 中，上訴人郝某聲稱己方對拍品有合法主張，并希望通過拍賣法獲得財產來源及流轉的信息。上訴人稱：“本案證據審查未依法進行。被上訴人在一審庭審當天舉證的《某公司委托拍賣協約》，將委托方的關鍵信息遮蔽，上訴人已經提出異議，要求一審法院查明并披露上述委托拍賣人及買受人的基本信息，但一審法院并未依法對此進行審查，導致上訴人無法行使訴訟追加委托拍賣人及買受人的權利。”E5t蘇州市拍賣行有限公司
被上訴人拍賣公司的抗辯理由基于拍賣法中對買賣雙方身份信息保密條款的遵守，理由是：鑒于拍賣公司與其委托人之間有保密約定，被上訴人在舉證時對委托人和買受人的信息進行了技術處理，但這并不影響法庭調查和查明事實。根據《中華人民共和國拍賣法》第二十一條規定，“委托人、買受人要求對其身份保密的，拍賣人應當為其保密”。因此，被上訴人沒有義務就自己與委托人之間的保密約定進行舉證，上訴人稱被上訴人“拒絕提交和披露證據”與事實不符。根據《中華人民共和國拍賣法》第三十一條之規定，“按照約定由委托人移交拍賣標的的，拍賣成交后，委托人應當將拍賣標的移交給買受人”，故拍賣成交后交付拍賣物是委托人的義務，上訴人沒必要對此揪著不放。E5t蘇州市拍賣行有限公司
法院經審理認可了拍賣法中保密義務的做法，認為某公司對拍賣協約上的委托人信息做技術化處理、未予披露，符合《中華人民共和國拍賣法》關于拍賣人對委托人身份保密的規定，亦不影響本案的實體處理。拍賣公司的保密義務得到支持。E5t蘇州市拍賣行有限公司
由此可見，在拍賣的法律規范和實踐中，目前對當事人身份保密的義務得到了行業慣例和司法機關的一致遵從，而且一般將該保密義務置于委托代理關系下，并使之與買賣合同關系分立。E5t蘇州市拍賣行有限公司
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三．結語：后《民法典》時代拍賣法下身份保密與透明交易的調適E5t蘇州市拍賣行有限公司
《民法典》在買賣合同項下提及了拍賣，并遵從了拍賣法的特別法屬性，第六百四十五條列明“拍賣的當事人的權利和義務以及拍賣程序等，依照有關法律、行政法規的規定”。這一安排首先表明了拍賣的合同法屬性，其具體適用則指引至《拍賣法》的相關條款，尤其是賣方身份保密的約定。E5t蘇州市拍賣行有限公司
但是，民法典順應了我國新時代私法及各部門法的立法宗旨，尤其是在21 世紀的很多新型商業交易方式的涌現，拍賣法中身份保密的做法可能受到多種視角的再度檢視，會面臨著潛在的法律沖突和法律適用的挑戰。例如采用拍賣方式的網絡平臺如何保護消費者的權益，以及如何保密，對誰保密的問題，尤其是公法背景下對執法機關或者反洗錢調查機構是否也可以適用保密條款等等。西方藝術品拍賣實踐中也有拍賣業從業者呼吁加強自律，主動、自愿披露對拍賣有重大影響或者涉及道義責任（如納粹掠奪的藝術品或者文物相關）的身份信息，提升行業整體的透明度和社會聲譽，從而有利于整個行業的健康發展。E5t蘇州市拍賣行有限公司
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